Gesetze
WpHG – Wertpapierhandelsgesetz
Gesetz über den Wertpapierhandel (Wertpapierhandelsgesetz - WpHG)
Sonstige
WpHG – Wertpapierhandelsgesetz
Abschnitt 1, Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen
§ 1 WpHG, Anwendungsbereich
§ 2 WpHG, Begriffsbestimmungen
§ 2a WpHG, Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen
§ 3 WpHG, Ausnahmen; Verordnungsermächtigung
§ 4 WpHG, Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung
§ 5 WpHG, Veröffentlichung des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung
Abschnitt 2, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
§ 6 WpHG, Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt
§ 7 WpHG, Herausgabe von Kommunikationsdaten
§ 8 WpHG, Übermittlung und Herausgabe marktbezogener Daten; Verordnungsermächtigung
§ 9 WpHG, Verringerung und Einschränkung von Positionen oder offenen Forderungen
§ 10 WpHG, Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014, der Verordnung (EU) 2016/1011, der Verordnung (EU) 2019/2088, der Verordnung (EU) 2020/852 und der Verordnung (EU) 2020/1503
§ 10a WpHG, Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) 2022/2554
§ 11 WpHG, Anzeige straftatbegründender Tatsachen
§ 12 WpHG, Adressaten einer Maßnahme wegen möglichen Verstoßes gegen Artikel 14 oder 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014
§ 13 WpHG, Sofortiger Vollzug
§ 14 WpHG, Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems
§ 14a WpHG, Befugnisse zur Durchsetzung von Sanktionsmaßnahmen
§ 15 WpHG, Produktintervention
§ 16 WpHG, Wertpapierrat
§ 17 WpHG, Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland
§ 18 WpHG, Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland; Verordnungsermächtigung
§ 19 WpHG, Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde
§ 20 WpHG, Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des EnWG
§ 21 WpHG, Verschwiegenheitspflicht
§ 22 WpHG, Meldepflichten
§ 23 WpHG, Anzeige von Verdachtsfällen
§ 24 WpHG, Verpflichtung des Insolvenzverwalters
§ 24a WpHG, Verordnungsermächtigung
Abschnitt 3, Marktmissbrauchsüberwachung
§ 25 WpHG, Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 auf Waren und ausländische Zahlungsmittel
§ 26 WpHG, Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Verordnungsermächtigung
§ 27 WpHG, Aufzeichnungspflichten
§ 28 WpHG, (weggefallen)
Abschnitt 4, Ratingagenturen
§ 29 WpHG, Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009
Abschnitt 5, OTC-Derivate und Transaktionsregister
§ 30 WpHG, Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister
§ 31 WpHG, Verordnungsermächtigung zu den Mitteilungspflichten nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
§ 32 WpHG, Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und der Verordnung (EU) Nr. 600/2014
Abschnitt 5a, Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP)
§ 32a WpHG, Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EU) 2019/1238
Abschnitt 5b, Schwarmfinanzierungsdienstleister
§ 32b WpHG, Zuständigkeit der Bundesanstalt nach der Verordnung (EU) 2020/1503
§ 32c WpHG, Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt nach Artikel 23 der Verordnung (EU) 2020/1503
§ 32d WpHG, Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt auf Ebene der Plattform nach Artikel 24 der Verordnung (EU) 2020/1503
§ 32e WpHG, Sonstige Regelungen hinsichtlich der Ansprüche nach den §§ 32c und 32d
§ 32f WpHG, Überwachung und Prüfung der Pflichten der Schwarmfinanzierungsdienstleister nach der Verordnung (EU) 2020/1503 und nach der Verordnung (EU) 2022/2554; Verordnungsermächtigung
Abschnitt 6, Mitteilung, Veröffentlichung und Übermittlung von Veränderungen des Stimmrechtsanteils an das Unternehmensregister
§ 33 WpHG, Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung
§ 34 WpHG, Zurechnung von Stimmrechten
§ 35 WpHG, Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung
§ 36 WpHG, Nichtberücksichtigung von Stimmrechten
§ 37 WpHG, Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung
§ 38 WpHG, Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung
§ 39 WpHG, Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung
§ 40 WpHG, Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister
§ 41 WpHG, Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister
§ 42 WpHG, Nachweis mitgeteilter Beteiligungen
§ 43 WpHG, Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen
§ 44 WpHG, Rechtsverlust
§ 45 WpHG, Richtlinien der Bundesanstalt
§ 46 WpHG, Befreiungen; Verordnungsermächtigung
§ 47 WpHG, Handelstage
Abschnitt 7, Notwendige Informationen für die Wahrnehmung von Rechten aus Wertpapieren
§ 48 WpHG, Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern
§ 49 WpHG, Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung
§ 50 WpHG, Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung
§ 51 WpHG, Befreiung
§ 52 WpHG, Ausschluss der Anfechtung
Abschnitt 8, Leerverkäufe und Geschäfte in Derivaten
§ 53 WpHG, Überwachung von Leerverkäufen; Verordnungsermächtigung
Abschnitt 9, Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen bei Warenderivaten und Positionsmeldungen
§ 54 WpHG, Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen
§ 55 WpHG, Positionslimits bei europaweit gehandelten Derivaten
§ 56 WpHG, Anwendung von Positionslimits
§ 57 WpHG, Positionsmeldungen; Verordnungsermächtigung
Abschnitt 10, Organisationspflichten von Datenbereitstellungsdiensten
§ 58 WpHG, Hinweisgeberverfahren
§ 59 WpHG, Überwachung der Organisationspflichten
§ 60 WpHG, Prüfung der Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung
§ 61 WpHG, (weggefallen)
§ 62 WpHG, (weggefallen)
Abschnitt 11, Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten
§ 63 WpHG, Allgemeine Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung
§ 64 WpHG, Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung; Verordnungsermächtigung
§ 64a WpHG, Form der Kundenkommunikation
§ 65 WpHG, Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über eine Vermögensanlage im Sinne des § 2a VermAnlG
§ 65a WpHG, Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über Wertpapiere im Sinne des § 6 WpPG
§ 65b WpHG, Veräußerung nachrangiger berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten und relevanter Kapitalinstrumente an Privatkunden
§ 66 WpHG, Ausnahmen für Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträge
§ 67 WpHG, Kunden; Verordnungsermächtigung
§ 68 WpHG, Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien; Verordnungsermächtigung
§ 69 WpHG, Bearbeitung von Kundenaufträgen; Verordnungsermächtigung
§ 70 WpHG, Zuwendungen und Gebühren; Verordnungsermächtigung
§ 71 WpHG, Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen
§ 72 WpHG, Betrieb eines multilateralen Handelssystems oder eines organisierten Handelssystems
§ 73 WpHG, Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten
§ 74 WpHG, Besondere Anforderungen an multilaterale Handelssysteme
§ 75 WpHG, Besondere Anforderungen an organisierte Handelssysteme
§ 76 WpHG, KMU-Wachstumsmärkte; Verordnungsermächtigung
§ 77 WpHG, Direkter elektronischer Zugang
§ 78 WpHG, Handeln als General-Clearing-Mitglied
§ 79 WpHG, Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern
§ 80 WpHG, Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung
§ 81 WpHG, Geschäftsleiter
§ 82 WpHG, Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen
§ 83 WpHG, Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht
§ 84 WpHG, Vermögensverwahrung und Finanzsicherheiten; Verordnungsermächtigung
§ 85 WpHG, Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Verordnungsermächtigung
§ 86 WpHG, Anzeigepflicht
§ 87 WpHG, Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte, in der Finanzportfolioverwaltung oder als Compliance-Beauftragte; Verordnungsermächtigung
§ 88 WpHG, Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln
§ 89 WpHG, Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung
§ 90 WpHG, Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum
§ 91 WpHG, Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat
§ 92 WpHG, Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen
§ 93 WpHG, Register Unabhängiger Honorar-Anlageberater; Verordnungsermächtigung
§ 94 WpHG, Bezeichnungen zur Unabhängigen Honorar-Anlageberatung
§ 95 WpHG, Ausnahmen
§ 96 WpHG, Strukturierte Einlagen
Abschnitt 12, Haftung für falsche und unterlassene Kapitalmarktinformationen
§ 97 WpHG, Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen
§ 98 WpHG, Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen
Abschnitt 13, Finanztermingeschäfte
§ 99 WpHG, Ausschluss des Einwands nach § 762 BGB
§ 100 WpHG, Verbotene Finanztermingeschäfte
Abschnitt 14, Schiedsvereinbarungen
§ 101 WpHG, Schiedsvereinbarungen
Abschnitt 15, Märkte für Finanzinstrumente mit Sitz außerhalb der Europäischen Union
§ 102 WpHG, Erlaubnis; Verordnungsermächtigung
§ 103 WpHG, Versagung der Erlaubnis
§ 104 WpHG, Aufhebung der Erlaubnis
§ 105 WpHG, Untersagung
Abschnitt 16, Überwachung von Unternehmensabschlüssen, Veröffentlichung von Finanzberichten Unterabschnitt 1, Überwachung von Unternehmensabschlüssen
§ 106 WpHG, Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten
§ 107 WpHG, Einleitung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt
§ 108 WpHG, (weggefallen)
§ 109 WpHG, Ergebnis der Prüfung der Bundesanstalt
§ 109a WpHG, Informationsaustausch, Befreiung von Verschwiegenheitspflichten
§ 110 WpHG, Mitteilungen an andere Stellen
§ 111 WpHG, Internationale Zusammenarbeit
§ 112 WpHG, Widerspruchsverfahren
§ 113 WpHG, Beschwerde
§ 113a WpHG, Evaluierung
Unterabschnitt 2, Veröffentlichung und Übermittlung von Finanzberichten an das Unternehmensregister
§ 114 WpHG, Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung
§ 115 WpHG, Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung
§ 116 WpHG, Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung
§ 117 WpHG, Konzernabschluss
§ 118 WpHG, Ausnahmen; Verordnungsermächtigung
Abschnitt 17, Straf- und Bußgeldvorschriften
§ 119 WpHG, Strafvorschriften
§ 119a WpHG, Strafvorschriften
§ 120 WpHG, Bußgeldvorschriften; Verordnungsermächtigung
§ 120a WpHG, Bußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) Nr. 149/2013
§ 120b WpHG, Bußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) 2017/2154
§ 120c WpHG, Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2019/1238
§ 120d WpHG, Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2020/1503
§ 120e WpHG, Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2022/2554
§ 121 WpHG, Zuständige Verwaltungsbehörde
§ 122 WpHG, Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen
§ 123 WpHG, Bekanntmachung von Maßnahmen
§ 124 WpHG, Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten
§ 125 WpHG, Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 596/2014, die Verordnung (EU) 2015/2365, die Verordnung (EU) 2016/1011 und die Verordnung (EU) 2022/2554
§ 126 WpHG, Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Vorschriften der Abschnitte 9 bis 11 und gegen die Verordnung (EU) Nr. 600/2014
Abschnitt 18, Übergangsbestimmungen
§ 127 WpHG, Erstmalige Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten
§ 128 WpHG, Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Wahl des Herkunftsstaats
§ 129 WpHG, (weggefallen)
§ 130 WpHG, Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i in der Fassung dieses Gesetzes vom 6. 12. 2011 (BGBl. I S. 2481)
§ 131 WpHG, Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a der bis zum 4. 8. 2009 gültigen Fassung dieses Gesetzes
§ 132 WpHG, Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz
§ 133 WpHG, Anwendungsbestimmung für § 34 der bis zum 2. 1. 2018 gültigen Fassung dieses Gesetzes
§ 134 WpHG, Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie
§ 135 WpHG, Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014
§ 136 WpHG, Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz
§ 137 WpHG, Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 38 und 39 in der bis zum Ablauf des 1. 7. 2016 geltenden Fassung dieses Gesetzes
§ 138 WpHG, Übergangsvorschrift zur Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente
§ 138a WpHG, Übergangsregelung zur Verordnung (EU) Nr. 600/2014
§ 139 WpHG, Übergangsvorschriften zum Gesetz zur weiteren Ausführung der EU-Prospektverordnung und zur Änderung von Finanzmarktgesetzen
§ 140 WpHG, Übergangsvorschrift zum Gesetz zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für Jahresfinanzberichte
§ 141 WpHG, Übergangsvorschrift zum Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz.
§ 142 WpHG, Übergangsvorschriften für das Schwarmfinanzierung-Begleitgesetz
§ 143 WpHG, Übergangsvorschrift zum Zukunftsfinanzierungsgesetz
§ 27 WpHG , Aufzeichnungspflichten 1 Wertpapierdienstleistungsunternehmen sowie Unternehmen mit Sitz im Inland, die an einer inländischen Börse zur Teilnahme am Handel zugelassen sind, haben vor Durchführung von Aufträgen, die Finanzinstrumente im Sinne des Artikels 2 Absatz 1 Unterabsatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 oder Handlungen oder Geschäfte im Sinne des Artikels 2 Absatz 1 Unterabsatz 2 Satz 1 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 zum Gegenstand haben, bei natürlichen Personen den Namen, das Geburtsdatum und die Anschrift, bei Unternehmen die Firma und die Anschrift der Auftraggeber und der berechtigten oder verpflichteten Personen oder Unternehmen festzustellen und diese Angaben aufzuzeichnen. 2 Die Aufzeichnungen nach Satz 1 sind mindestens 6 Jahre aufzubewahren. 3 Für die Aufbewahrung gilt § 257 Absatz 3 und 5 HGB entsprechend.
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